記者近日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解到，2018年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批9起案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進(jìn)入審理程序。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，這些案件集中查處上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告的違法行為。

　　高莉表示，出現(xiàn)上述問(wèn)題的根本原因是相關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度流于形式、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)等。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決依法嚴(yán)肅處理這些違法違規(guī)行為。

　　證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，相關(guān)案件涉及未勤勉盡責(zé)、信息披露違法違規(guī)等。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示，上述案件包括立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案，中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案，羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案，大通期貨違規(guī)向股東借款案等。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉2日表示，證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。