中華人民共和國成立后，中國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)型：第一次發(fā)生在新中國初期，從一種半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)；第二次發(fā)生在改革開放之后，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義市場經(jīng)濟(jì)。這兩次轉(zhuǎn)型對中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。本文擬對這兩次轉(zhuǎn)型的歷史過程及原因作些分析，然后通過比較，初步探討這兩次轉(zhuǎn)型中的一些異同。

第一次轉(zhuǎn)型：對舊中國經(jīng)濟(jì)體制的改造

新中國經(jīng)濟(jì)體制第一次轉(zhuǎn)型的歷史過程比較清楚，各方的記述并無明顯差別；但是，以往對轉(zhuǎn)型原因的分析似嫌不夠深入，主要是未充分注意特定歷史環(huán)境的影響以及當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)政策的一些內(nèi)在矛盾。為此，筆者認(rèn)為有必要對新中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的成因進(jìn)行再探討。

(一)第一次經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)及核心內(nèi)容

第一次經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過程大致始于1949年新中國成立前后，結(jié)束于1956年“三大改造”的完成。新中國成立后前三年，中共在經(jīng)濟(jì)方面的主要任務(wù)是穩(wěn)定和恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)，后四年的主要任務(wù)是開展大規(guī)模的工業(yè)化建設(shè)和進(jìn)行所有制改造。

新中國經(jīng)濟(jì)體制的第一次轉(zhuǎn)型，其實(shí)質(zhì)是對舊中國經(jīng)濟(jì)體制的改造。從體制轉(zhuǎn)型的角度看，這一過程的核心內(nèi)容有兩個(gè)：一是改變所有制的成分和各種成分之間的比例結(jié)構(gòu)，二是改變計(jì)劃與市場在經(jīng)濟(jì)體制中的地位。

在所有制成分及其比例結(jié)構(gòu)方面，新中國成立時(shí)是多種所有制并存的局面；不過，其成分及比例結(jié)構(gòu)從那時(shí)起就開始發(fā)生變化。最關(guān)鍵的變化是新政權(quán)通過沒收官僚資本建立起國營經(jīng)濟(jì)。除國營經(jīng)濟(jì)之外，當(dāng)時(shí)還存在其他四種經(jīng)濟(jì)成分，即合作社經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、國家資本主義經(jīng)濟(jì)。此外，還有一些外資企業(yè)。對這些不同的經(jīng)濟(jì)成分，1949年《共同綱領(lǐng)》明確規(guī)定：各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分在國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下，分工合作，各得其所，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。凡屬有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)命脈和足以操縱國民生計(jì)的事業(yè)，均應(yīng)由國家統(tǒng)一經(jīng)營；凡有利于國計(jì)民生的私營經(jīng)濟(jì)事業(yè)，人民政府應(yīng)鼓勵(lì)其經(jīng)營的積極性，并扶助其發(fā)展；應(yīng)鼓勵(lì)私人資本向國家資本主義方向發(fā)展。

實(shí)際運(yùn)行中，通過沒收官僚資本，國營經(jīng)濟(jì)在金融、工業(yè)和交通能源等方面很快取得了領(lǐng)導(dǎo)地位，但私營和個(gè)體經(jīng)濟(jì)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中仍占有很重要的地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1949年私營工業(yè)(不包括個(gè)體手工業(yè))占全部工業(yè)固定資產(chǎn)的17.8％，但其產(chǎn)值卻占工業(yè)總產(chǎn)值的48.7％；1952年這組數(shù)據(jù)分別為14.8％和30.7％，變化不大。在吸納城市就業(yè)方面，私營、個(gè)體經(jīng)濟(jì)更是有著十分突出的表現(xiàn)，1949年在這部分經(jīng)濟(jì)中就業(yè)的比重是95.53％；到1952年仍然達(dá)到92.27％。

在計(jì)劃與市場的關(guān)系方面，新中國成立后的前三年處于一種混合狀態(tài)，既有計(jì)劃又有市場。國營經(jīng)濟(jì)從一開始就實(shí)行計(jì)劃，少量的國家資本主義經(jīng)濟(jì)等實(shí)行半計(jì)劃。不過，由于新政權(quán)承認(rèn)多種經(jīng)濟(jì)成分并存的現(xiàn)狀，實(shí)行保護(hù)和發(fā)展私營工商業(yè)的政策，希望利用市場來恢復(fù)和活躍經(jīng)濟(jì)；總的來看，市場仍在發(fā)揮作用。

從1953年起，中國走上了經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的快車道。這一年，中國開始實(shí)施第一個(gè)五年計(jì)劃；與此同時(shí)，中共中央提出過渡時(shí)期的總路線，開始對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造。最初的設(shè)想是向社會(huì)主義過渡大約需要10至15年，但實(shí)際只用了三四年的時(shí)間，速度之快完全超乎政策制定者們的預(yù)想。1956年，中共八大正式宣布中國進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)。按照當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)，經(jīng)濟(jì)方面已基本達(dá)到了兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是形成了以國營和集體為絕對主體的單一公有制，二是開始全面實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

 (二)由歷史與現(xiàn)實(shí)塑造的指向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的路徑

新中國在短短七年左右的時(shí)間里建立起以單一所有制為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，這使我們不能不嘆服中共巨大的社會(huì)動(dòng)員能力和組織能力。但是，人們不可能憑空創(chuàng)造歷史，執(zhí)政者意志的實(shí)現(xiàn)是以現(xiàn)實(shí)為依托的。那么，究竟有哪些歷史的和現(xiàn)實(shí)的因素制約著新中國的選擇呢？筆者認(rèn)為，在這一過程的初始階段，即新中國成立后的前三年，應(yīng)特別注意以下四方面因素：

1.舊中國的遺產(chǎn)——龐大官僚資本和半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟(jì)的作用

歷史是不能被割斷的，新中國是在舊中國的遺址上建立起來的。革命迅速改變了中國的政治制度，但不可能立即改變舊的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，舊的基礎(chǔ)必然對新中國的選擇產(chǎn)生某種作用。

眾所周知，舊中國是一個(gè)人口眾多，經(jīng)濟(jì)落后的大國，以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)極不發(fā)達(dá)。筆者尚未見到關(guān)于1949年前后中國經(jīng)濟(jì)的成系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)資料，但查找到的一些數(shù)據(jù)亦可說明此種狀況。1949年前后，在中國工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占84.5％，工業(yè)產(chǎn)值占15.5％；在工業(yè)總產(chǎn)值中，輕工業(yè)占73.6％，重工業(yè)占26.4％；另有資料說明，當(dāng)時(shí)中國工業(yè)主要是手工業(yè)，其產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的75％。據(jù)1951年粗略推算和估計(jì)，新中國成立時(shí)新式工業(yè)生產(chǎn)總值僅占全部國民生產(chǎn)總值的10％左右。

以往在分析舊中國經(jīng)濟(jì)狀況時(shí)，學(xué)者們關(guān)注的是如何說明其落后狀況，而很少分析它在新中國構(gòu)建經(jīng)濟(jì)體制時(shí)的影響。這種影響是內(nèi)在的、深刻的。在國民黨統(tǒng)治末期，盡管從總體看中國的資本主義很不發(fā)達(dá)，新式工業(yè)的基礎(chǔ)十分薄弱，但其經(jīng)濟(jì)體系有兩個(gè)突出特點(diǎn)：

一是官僚資本在中國總資本中所占的比例為一半以上。這種狀況很大程度上是抗日戰(zhàn)爭的結(jié)果。官僚資本因接收日本在華資產(chǎn)而急劇膨脹；外國在華資本比重出現(xiàn)大幅下降；民族資本在戰(zhàn)爭期間損失慘重，戰(zhàn)后亦受洋貨傾銷和國家資本的擠壓恢復(fù)緩慢，難掩頹勢。經(jīng)過這場戰(zhàn)爭，中國總資本損失慘重，資本結(jié)構(gòu)亦發(fā)生深刻變化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，戰(zhàn)前1936年與戰(zhàn)后的1947年、1948年相比，中國資本總額由258.04億元銳減為142.45億元，但官僚資本所占的比重由31.52％增加為53.85％；外國資本則由35.96％減少為7.84％；民族資本的比重由32.53％增加為38.31％。與官僚資本主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和金融業(yè)資本不同，民族資本主要分布在商業(yè)資本中，占中國全部商業(yè)資本總額的95％以上。

二是舊中國并不存在自由市場經(jīng)濟(jì)，而是一種統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的混合體。其中，官僚資本的生產(chǎn)經(jīng)營主要是統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，受戰(zhàn)爭、國家利益和統(tǒng)治集團(tuán)利益需要支配；其余外國資本、民族資本、個(gè)體經(jīng)濟(jì)要依靠市場生存，同時(shí)也受政府管制的極大約束。國民政府在戰(zhàn)時(shí)實(shí)施的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，主要是在金融、工礦、電氣、軍用制品等領(lǐng)域，對企業(yè)采取國營或公營的形式，進(jìn)而壟斷其生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)國家對國民經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，以集中人力、物力、財(cái)力達(dá)到滿足戰(zhàn)爭需要的目的。抗戰(zhàn)結(jié)束后內(nèi)戰(zhàn)接踵而來，國民黨對經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)制并未放松。

為實(shí)施經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，國民政府頒布了一系列法規(guī)條例，設(shè)立經(jīng)濟(jì)部系統(tǒng)，并將資源委員會(huì)等劃歸其管理。早在1935年的國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)運(yùn)動(dòng)和《國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)施方案》中就已有統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)的思想。1938年《非常時(shí)期農(nóng)工礦工商管理?xiàng)l例》規(guī)定了47種農(nóng)工礦主要產(chǎn)品為戰(zhàn)時(shí)管理物品。次年國民黨五屆五中全會(huì)宣布“實(shí)行統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，調(diào)節(jié)物資之生產(chǎn)與消費(fèi)”，全面確立統(tǒng)制政策。1942年《國家總動(dòng)員法》規(guī)定對于總動(dòng)員物資得征購、存儲(chǔ)，對其生產(chǎn)和販運(yùn)得管理、節(jié)制、禁止，對日用品交易、價(jià)格、數(shù)量也加以管制，統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)度不斷加大。這些統(tǒng)制政策雖然沒有完全實(shí)施，但憑借官僚資本的壟斷地位，已足以對國民經(jīng)濟(jì)實(shí)施統(tǒng)制，并影響到市場中的其他部分。以重要戰(zhàn)略物資錫為例，由于政府壓低收購價(jià)，錫產(chǎn)量的增長只是來自官營部分，民營部分則呈負(fù)增長，1942年減至1938年的52％，1944年更減至8％。

雖然在政策上國民政府提倡保護(hù)民營，強(qiáng)調(diào)政府經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)事業(yè)種類不宜過多，除軍工、主要鐵路、大規(guī)模水力發(fā)電等外，均可由人民經(jīng)營；但實(shí)際上，統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)下的民族資本已無力投資于產(chǎn)業(yè)資本。曾是民營傳統(tǒng)的棉紡和面粉工業(yè)，產(chǎn)量比抗戰(zhàn)前跌落一半。商業(yè)資本在抗戰(zhàn)后1947年、1948年的民族資本中達(dá)到2/3強(qiáng)。

由于舊經(jīng)濟(jì)體系的這兩個(gè)特點(diǎn)，新政權(quán)在沒收官僚資本之后可以相當(dāng)順利地建立起國營經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，并在這一部分率先實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。原先的半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟(jì)實(shí)際也延續(xù)下來，只是共產(chǎn)黨的廉潔和高度的組織性使新政權(quán)對經(jīng)濟(jì)的管制遠(yuǎn)比國民黨時(shí)代有效。

此外，舊中國經(jīng)濟(jì)體系還有一個(gè)基本特點(diǎn)，即手工業(yè)和農(nóng)業(yè)以個(gè)體經(jīng)濟(jì)為主，它們始終是數(shù)量巨大但力量最弱的一部分。無論在新中國成立初期恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的過程中，還是在稍后經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過程中，如何對待這一數(shù)量龐大的群體都是一件困難而復(fù)雜的任務(wù)。由于中共在取得全國政權(quán)之前已在這方面積累了不少經(jīng)驗(yàn)，而這一分散龐大的群體自身不可能形成一致目標(biāo)，這就決定了他們基本會(huì)跟著共產(chǎn)黨走。

2.為鞏固政權(quán)、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)采取的政策措施產(chǎn)生的雙重效果

新中國成立之初面臨著惡性通脹，主要是物品短缺、高失業(yè)率、財(cái)政收支失衡等嚴(yán)重問題。穩(wěn)定物價(jià)、統(tǒng)一財(cái)經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最重要的任務(wù)。中共采取的一系列政策和措施有效地扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)局面，同時(shí)也在有意無意之中形成了一條導(dǎo)向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的路徑。

為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，共產(chǎn)黨采取了一系列的措施。第一個(gè)重大措施是打擊銀元和外幣的炒賣。上海是當(dāng)時(shí)投機(jī)資本最為猖獗的地區(qū)。1949年6月10日，上海市軍管會(huì)查封證券大樓，逮捕了投機(jī)操縱者。對銀元投機(jī)活動(dòng)的這個(gè)致命一擊同時(shí)也意味著取締了資本市場。資本市場是市場經(jīng)濟(jì)的高端，它被取締后雖有過短時(shí)間的恢復(fù)，但很快就又關(guān)閉了。

 “銀元之戰(zhàn)”后，面對投機(jī)資本轉(zhuǎn)向炒作糧、棉、煤的情況，人民政府通過全國范圍內(nèi)大規(guī)模調(diào)運(yùn)這些物資，并選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)投入市場，又取得了“米棉之戰(zhàn)”的勝利。此后，政府對經(jīng)濟(jì)的控制就有針對性地、一個(gè)環(huán)節(jié)一個(gè)環(huán)節(jié)地加強(qiáng)。作為穩(wěn)定物價(jià)的重要措施，國家控制了糧食、棉花等生活必需品以及主要原材料的供應(yīng)和銷售。抑制投機(jī)活動(dòng)的一系列政策措施出臺(tái)，意味著物價(jià)在很大程度上已不再由市場決定。

為從根本上穩(wěn)定物價(jià)，還必須實(shí)現(xiàn)財(cái)政收支平衡。1950年3月，政務(wù)院作出《關(guān)于統(tǒng)一國家財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作的決定》，此后比較順利地實(shí)現(xiàn)了全國財(cái)政收入、全國物資調(diào)度和全國現(xiàn)金管理的統(tǒng)一，“奠定了以集中統(tǒng)一為基礎(chǔ)的財(cái)政經(jīng)濟(jì)管理體制的雛形”。

全國物價(jià)基本穩(wěn)定后，國家進(jìn)一步加強(qiáng)了對物價(jià)的控制與管理。1950年召開的第一次全國物價(jià)工作會(huì)議已經(jīng)基本確定了各級部門制定物價(jià)的程序：“由中央貿(mào)易部領(lǐng)導(dǎo)各中國專業(yè)公司物價(jià)部門計(jì)算出全國各大城市的物價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；由各區(qū)貿(mào)易部領(lǐng)導(dǎo)各區(qū)公司計(jì)算出本區(qū)各主要中等城市的物價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；由各省商業(yè)廳領(lǐng)導(dǎo)各省公司計(jì)算出本省內(nèi)各中小城市的物價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”，并要求以命令下達(dá)所屬部門執(zhí)行。這樣，在最能體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)活躍程度的物價(jià)領(lǐng)域，計(jì)劃的價(jià)格形成機(jī)制開始不斷強(qiáng)化。

對金融業(yè)，《共同綱領(lǐng)》明確規(guī)定其“應(yīng)受國家嚴(yán)格管理”。對私營金融業(yè)，政府運(yùn)用“政治的(主要是行政管理)和經(jīng)濟(jì)的(主要是業(yè)務(wù)競爭)”方式，于1952年底完成了全行業(yè)公私合營，率先將其納入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

在勞動(dòng)力就業(yè)方面，面對超過百萬的龐大的失業(yè)人數(shù)，為保障就業(yè)，不允許資本家隨意開除工人，對舊公職人員實(shí)行“包下來”等政策。政府介紹就業(yè)和個(gè)人自謀職業(yè)相結(jié)合的政策實(shí)行一段時(shí)間之后，勞動(dòng)就業(yè)開始實(shí)行勞動(dòng)部門統(tǒng)一招收的計(jì)劃管理體制。

當(dāng)時(shí)，政策制定者們在主觀上希望利用和發(fā)揮市場的作用。1949年《共同綱領(lǐng)》對私營工商業(yè)的原則是明確的，即在新民主主義時(shí)期，仍然需要利用私營工商業(yè)有利的一面，而限制其不利的一面。在恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的過程中，中共一方面對經(jīng)濟(jì)中的國有、國營部分實(shí)行計(jì)劃管理；另一方面也希望發(fā)揮市場作用，鼓勵(lì)私營工商業(yè)為繁榮市場、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)作出貢獻(xiàn)。為此也采取了一些措施，如在私營商業(yè)方面，貫徹國內(nèi)貿(mào)易自由的政策，允許私商有一定的利潤，“禁止各地隨便限價(jià)，任意禁止出口，不許私商購貨等現(xiàn)象，并取消路條、通行證、采購證明書等制度，整頓稅收，禁止同稅重征，制定合理的價(jià)格”。

然而，現(xiàn)實(shí)的發(fā)展使這種主觀愿望未能實(shí)現(xiàn)。1950年春夏之交，全國出現(xiàn)了市場蕭條、私營工廠倒閉、工人失業(yè)增多等新的經(jīng)濟(jì)困難。究其原因，一方面，在平抑物價(jià)、統(tǒng)一財(cái)經(jīng)的工作中，由于銀根抽緊、物價(jià)下跌、稅收偏重，許多私營工商業(yè)發(fā)生嚴(yán)重的資金困難；另一方面，由于原有的領(lǐng)地被國營商店和合作社擠占，原料采購、分配、資金貸款等方面受到多種限制，營業(yè)利潤低，工人工資只能升、不能降等，許多私營工商業(yè)在經(jīng)營上也陷入困境。

面對這種情況，中共采取了一些調(diào)整措施。1950年4月，毛澤東在中央政治局會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，與資產(chǎn)階級合作是肯定了的，目前發(fā)展私營工商業(yè)，與其說對資本家有利，不如說對工人有制，對人民有利。6月，毛澤東在中共中央七屆三中全會(huì)上作了《不要四面出擊》的重要講話，強(qiáng)調(diào)要通過合理調(diào)整工商業(yè)，調(diào)整稅收，改善同民族資產(chǎn)階級的關(guān)系，不要搞得太緊張了。七屆三中全會(huì)以后，調(diào)整工商業(yè)的工作開始在全國范圍內(nèi)全面展開，主要是從調(diào)整公私關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)銷關(guān)系進(jìn)行，從貸款、稅收、原材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)确矫娣龀炙綘I工商業(yè)的發(fā)展。

這種調(diào)整的結(jié)果，從表面看來是市場情況一時(shí)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，但實(shí)際上不僅私營企業(yè)的資金、原料受國家控制，其產(chǎn)品銷售亦受到國家的控制，依賴于國家的定貨、收購、包銷。在無形之中，私營工商業(yè)已經(jīng)處處需要依靠政府才能生存，而政府也一步步地把私營企業(yè)納入了國家計(jì)劃的范疇。1952年“三反”、“五反”運(yùn)動(dòng)之后，國家事實(shí)上對私營工商業(yè)進(jìn)行了一次調(diào)整和整頓。當(dāng)時(shí)看來，這是一種歷史性的進(jìn)步。李維漢指出：經(jīng)過三年國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，“私營企業(yè)的大多數(shù)……已不同程度地改變了資本主義企業(yè)的生產(chǎn)關(guān)系，不再是純粹的私人資本主義性質(zhì)，而是在人民政府管理之下的、同社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的、并受工人監(jiān)督的國家資本主義企業(yè)了”。

考察新中國初期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對當(dāng)時(shí)采取的經(jīng)濟(jì)政策和措施作總體評價(jià)，可以得出這樣兩點(diǎn)結(jié)論：

第一，從鞏固政權(quán)、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的角度看，這些政策和措施非常成功，并深受人民群眾歡迎。農(nóng)業(yè)方面，1952年與1949年比較，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長48.4％；工業(yè)方面，工業(yè)生產(chǎn)1952年超過抗戰(zhàn)前的水平，比1936年增長23％；1950年3月以后市場物價(jià)保持基本穩(wěn)定，人民生活水平得到改善和提高，到1952年已有220萬人重新就業(yè)。

第二，從利用和發(fā)揮市場作用的角度看，這些政策和措施不僅未能達(dá)到目的，反而在無形之中削弱了市場的作用。這一時(shí)期，私營、個(gè)體經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重從1949年的71.7％下降為1952年的51.2％。在上海私營工業(yè)總產(chǎn)值中，加工訂貨和自產(chǎn)自銷的比例變化明顯，1949年分別為10％和90％，到1952年則為58.8％和41.2％。

作為政策執(zhí)行結(jié)果的這兩個(gè)方面，說明任何政策都有成本、都不可避免地要付出代價(jià)。新中國初期經(jīng)濟(jì)政策和措施的成功，表現(xiàn)在它解決了當(dāng)時(shí)必須克服的困難，而所付代價(jià)有限，并且是隱性的。

隨著國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和控制不斷加強(qiáng)，市場在決定價(jià)格、產(chǎn)品和原材料供求、勞動(dòng)力流動(dòng)等方面的作用不斷弱化，無法正常發(fā)揮其在資源配置中的作用。在這種情況下，市場經(jīng)濟(jì)的一些形式雖然保留著，也有一些試圖繁榮市場的措施出臺(tái)，但這個(gè)市場其實(shí)已越來越不完整，不可避免地失去了生命力。與此同時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分在不斷增長，一系列行政干預(yù)措施所取得的短期效果也使得實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)看起來越來越具有吸引力。

3.對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的不同認(rèn)知所展示的意識(shí)形態(tài)影響

長期以來，人們多把新中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立看做是共產(chǎn)黨人意識(shí)形態(tài)和學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式的產(chǎn)物，并認(rèn)為中國實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是新中國成立后才出現(xiàn)的。這種流傳甚廣的看法與歷史事實(shí)并不相符。應(yīng)該說，意識(shí)形態(tài)因素的影響是存在的，但絕非人們想象得那樣簡單和直接。

關(guān)于市場與計(jì)劃誰優(yōu)誰劣的討論在中國由來已久，主張實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并非始自共產(chǎn)黨人。20世紀(jì)30年代，以自由市場為特征的歐美經(jīng)濟(jì)遭遇了歷史上最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。與之形成鮮明對比的是，蘇聯(lián)通過嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃取得了工業(yè)化突飛猛進(jìn)的進(jìn)展。當(dāng)時(shí)，中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)界就有人提出“自由的不受干涉的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過時(shí)”。實(shí)現(xiàn)工業(yè)化是自近代以來中華民族追求的目標(biāo)之一。抗戰(zhàn)期間，中國學(xué)界乃至國民政府中較為一致的看法是：“欲使工業(yè)化成功，必須有計(jì)劃的進(jìn)行及以重工業(yè)為核心”；“中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)之政策，應(yīng)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，即政府根據(jù)國情與需要，將整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)如生產(chǎn)、交易、分配、消耗諸方面，制成彼此互相聯(lián)系之精密計(jì)劃”。1944年，國民政府制定了包括工業(yè)、交通、農(nóng)業(yè)等在內(nèi)的《物資建設(shè)五年計(jì)劃》，并宣布戰(zhàn)后將實(shí)行“有計(jì)劃的自由經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，“人民的經(jīng)濟(jì)自由與國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃融合為一體”。不過，國民政府雖有經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，但由于國民黨的腐敗和內(nèi)戰(zhàn)的發(fā)展，它沒有貫徹執(zhí)行這些計(jì)劃的能力和機(jī)會(huì)。正如曾任資源委員會(huì)委員長的翁文灝后來承認(rèn)，在當(dāng)時(shí)的內(nèi)外條件下，“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的施行是絕對不可能的”。

新中國成立前后，經(jīng)濟(jì)中既要有計(jì)劃成分，也要有市場成分，是中共領(lǐng)導(dǎo)人的一個(gè)重要思想。雖然在共產(chǎn)黨人的一般觀念中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)要比市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)越是毫無疑問的。但是中共認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)上十分落后的中國沒有在整體上實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的條件，不僅不能消滅市場，還要利用它來恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)只能先在國營部分實(shí)行，全面實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)則是進(jìn)入社會(huì)主義時(shí)期的事情。這種看法與中共對國情的認(rèn)識(shí)有關(guān)，也與新民主主義經(jīng)濟(jì)理論有關(guān)。早在1934年，毛澤東就認(rèn)識(shí)到，對散漫的手工業(yè)實(shí)行“全部的精密計(jì)劃當(dāng)然不可能”；但某些主要的事業(yè)，如國家經(jīng)營和合作社經(jīng)營的事業(yè)，實(shí)行“相當(dāng)精密的生產(chǎn)計(jì)劃，卻是完全必需的”。在1949年1月召開的中央政治局會(huì)議上，毛澤東說：“一方面不要以為新民主主義經(jīng)濟(jì)不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，不是向社會(huì)主義發(fā)展，而認(rèn)為是自由貿(mào)易，自由競爭，向資本主義發(fā)展，那是極端錯(cuò)誤的……另一方面，必須注意，必須謹(jǐn)慎，不要急于社會(huì)主義化。”新中國成立后，劉少奇仍強(qiáng)調(diào)，實(shí)行國民經(jīng)濟(jì)的組織性與計(jì)劃性，“必須嚴(yán)格地限制在可能的和必要的限度以內(nèi)，并且必須是逐步地去加以實(shí)現(xiàn)，而決不能超過這個(gè)限度，決不能實(shí)行全部的或過高程度與過大范圍的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

比較舊中國與新中國政策制定者們對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，可以看到一個(gè)有趣的差異：雖然雙方都認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)需要走計(jì)劃發(fā)展的道路，但雙方對于何時(shí)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以及最終要建立何種體制的看法并不一樣。在國民政府的官員們看來，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的理由是中國經(jīng)濟(jì)落后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來之后仍應(yīng)實(shí)行自由經(jīng)濟(jì)。而在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，正因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)落后，所以不可能立即實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，必須經(jīng)過一個(gè)半計(jì)劃半市場的過渡階段；未來進(jìn)入社會(huì)主義之后，則必然要實(shí)行全面的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

簡而言之，新中國成立初期，共產(chǎn)黨人對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)是變化的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)具有優(yōu)越性這一信念，作為意識(shí)形態(tài)因素發(fā)揮的影響，是逐漸增強(qiáng)的。在社會(huì)主義過渡時(shí)期總路線提出之后，這一點(diǎn)就表現(xiàn)得十分明顯了。

4.冷戰(zhàn)國際環(huán)境的巨大掣肘

相對上述三個(gè)歷史因素，冷戰(zhàn)時(shí)代的外部環(huán)境對新中國迅速走上計(jì)劃經(jīng)濟(jì)道路的影響可能更為巨大，這種制約作用主要是切斷了新中國與主要資本主義國家和國際市場的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，并迫使新中國完全與蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制接軌。

新中國成立后雖然采取“一邊倒”的外交政策，但毛澤東等中國領(lǐng)導(dǎo)人仍希望能夠較快恢復(fù)與西方國家的貿(mào)易往來，并抱著在不久的將來與西方國家建立起正常外交關(guān)系的愿望。因此，新中國初期的對外經(jīng)貿(mào)政策也與這一設(shè)想相適應(yīng)。

新中國成立之時(shí)，對外經(jīng)貿(mào)工作主要有兩個(gè)方面：一是對外國在華企業(yè)進(jìn)行臨時(shí)登記注冊，允許其繼續(xù)營業(yè)，其稅負(fù)仿照國內(nèi)私營企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國解放初期有外資企業(yè)1000余家，職工12萬人，估計(jì)財(cái)產(chǎn)5億多美元，其中英資占50％以上，美資占20％左右，且以外貿(mào)企業(yè)為主。二是貫徹“管制”和“保護(hù)”并行的外貿(mào)政策，實(shí)行“獎(jiǎng)出限入”。一方面積極確立國營外貿(mào)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位，另一方面鼓勵(lì)并組織私商從事對資本主義國家的貿(mào)易。在“封鎖、禁運(yùn)”前，私營進(jìn)出口商較為活躍，其經(jīng)營額約占全國進(jìn)出口額的1/3，其中出口額約占全國出口額的一半，尤其是對資本主義國家的出口方面，其所占比重較大。當(dāng)時(shí)，香港在內(nèi)地的進(jìn)出口貿(mào)易中占有極其重要的地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1950年上半年，通過香港出口4162萬多美元，進(jìn)口3956萬多美元。

但此后，世界市場對中國經(jīng)濟(jì)的影響急劇減弱。這主要是因?yàn)橐悦绹鵀槭椎奈鞣絿覍π轮袊鴮?shí)行遏制和孤立政策。事實(shí)上，美國冷戰(zhàn)戰(zhàn)略的核心思想就是把社會(huì)主義各國隔絕于國際市場之外，使其在經(jīng)濟(jì)上處于封閉狀態(tài)。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國與西方國家的對立被迅速固定化了。受此影響，國內(nèi)的外商企業(yè)紛紛停業(yè)或虧損。在中國政府宣布管制美、英在華公私資產(chǎn)后，到1952年，外國在華企業(yè)資產(chǎn)已不足1949年的1/3。此時(shí)，主要從事對資本主義國家貿(mào)易的私營進(jìn)出口商也受到嚴(yán)重削弱，其經(jīng)營額僅占全國進(jìn)出口額的7.2％。

在這種情況下，中國對外經(jīng)濟(jì)往來的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。獲取外國援助以恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的需要，朝鮮戰(zhàn)爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)發(fā)展的需要，大大加快了中國走向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的過程。一方面，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相銜接，這就如同改革開放之后要與世界經(jīng)濟(jì)接軌就必須實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)一樣；另一方面，中國沒有建設(shè)社會(huì)主義的經(jīng)驗(yàn)，沒有實(shí)行現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)，此時(shí)除向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)外，找不到更好的榜樣。所以，毛澤東說：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就是我們的最好的先生，我們必須向他們學(xué)習(xí)。”

冷戰(zhàn)國際環(huán)境的影響是長期的，它不僅制約著新中國的初始選擇，也使得這種選擇日趨固定。在此后很長時(shí)間里，幾乎看不到能夠吸引中國脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的外部因素。

 (三)單一公有制和全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成為大勢所趨

如上所述，新中國成立后的前三年，由于各種歷史與現(xiàn)實(shí)因素的交互作用，事實(shí)上已經(jīng)形成了一條導(dǎo)向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的路徑。而此后新出現(xiàn)的因素與原有的因素結(jié)合在一起，更形成一股強(qiáng)大的推力，致使朝著這一方向邁出的步伐不斷加快。

1.開展大規(guī)模建設(shè)為加快經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型提供巨大動(dòng)力

新中國成立后，經(jīng)過三年左右的時(shí)間，恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的任務(wù)基本完成。隨之，開展大規(guī)模建設(shè)的任務(wù)提上日程，毛澤東也開始考慮從新民主主義向社會(huì)主義過渡的問題。

 “一五”計(jì)劃的制訂與作出向社會(huì)主義過渡的決策是同步進(jìn)行的，并得到了蘇聯(lián)的贊同與巨大支援。1952年8月周恩來出訪蘇聯(lián)，就結(jié)束朝鮮戰(zhàn)爭問題和中國制訂第一個(gè)五年計(jì)劃問題同蘇方商談。9月，在周恩來返京當(dāng)晚，毛澤東在中央書記處會(huì)議上提出：“我們現(xiàn)在就要開始用10年到15年時(shí)間基本上完成到社會(huì)主義的過渡，而不是10年或者以后才開始過渡。”10月，劉少奇赴莫斯科參加蘇共十九大，向斯大林說明了中國向社會(huì)主義過渡的設(shè)想，得到其首肯。1953年上半年，朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束，中蘇之間簽訂了蘇聯(lián)大規(guī)模援助中國建設(shè)的協(xié)議。當(dāng)年6月，毛澤東正式在中央政治局會(huì)議上提出過渡時(shí)期的總路線，即：要在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，逐步實(shí)現(xiàn)國家的社會(huì)主義工業(yè)化，并逐步實(shí)現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造。這個(gè)總路線于當(dāng)年9月公布，隨后又被寫入1954年《中華人民共和國憲法》。與此同時(shí)，在蘇聯(lián)的幫助下，第一個(gè)五年計(jì)劃在制訂過程中開始實(shí)施，全國城鄉(xiāng)迅速形成參加和支援國家工業(yè)化建設(shè)的熱潮。

在中共領(lǐng)導(dǎo)人的思想中，開展大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)與進(jìn)行社會(huì)主義改造是緊密聯(lián)系、不可分割的整體，當(dāng)時(shí)稱之為“一體兩翼”。“一體”即以社會(huì)主義工業(yè)化為主體；所謂“兩翼”，一是對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的社會(huì)主義改造，一是對資本主義工商業(yè)的改造。失去“兩翼”，社會(huì)主義工業(yè)化將無法起飛。

在開展大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)，中國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路。雖然中共領(lǐng)導(dǎo)人曾考慮過首先發(fā)展輕工業(yè)效果是否會(huì)更好些，但冷戰(zhàn)的外部環(huán)境、保障國家安全的需要使作出這種選擇的可能性消失了。1955年3月，毛澤東在黨的全國代表會(huì)議上，第一次提出趕超美國的問題。他說：“要在大約幾十年內(nèi)追上和趕上世界上最強(qiáng)大的資本主義國家，就是說要趕過美國。”他還提出，主要是要在鋼鐵產(chǎn)量上超過美國，“美國就那么一點(diǎn)本領(lǐng)”。

回顧這段歷史，可以發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)因果鏈條：在各方面基礎(chǔ)十分薄弱、各類物資緊缺的情況下，開展大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)并實(shí)行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，必然要求加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃并建立全面的計(jì)劃管理體制；而為了保證這一體制的順利運(yùn)轉(zhuǎn)，又需要提前進(jìn)行所有制改造，并盡快完成這種改造。

2.三大改造的加速與“跑步進(jìn)入社會(huì)主義”

在過渡時(shí)期總路線通過前后，國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造陸續(xù)開始。三大改造的前半程比較平穩(wěn)，后半程便不斷加速。其直接原因部分來自領(lǐng)導(dǎo)者的急于求成，部分來自事先難以預(yù)料的一些情況。然而，在分析上述因果鏈條之后，可以認(rèn)為這種加速實(shí)為大勢所趨。

按照最初的設(shè)想，三大改造將是一個(gè)持續(xù)10余年的過程，基本方法是由小到大，由低級到高級。農(nóng)業(yè)合作化要經(jīng)過互助組、初級社、高級社幾個(gè)階段。手工業(yè)合作化從建立生產(chǎn)小組開始，經(jīng)供銷生產(chǎn)社再到手工業(yè)生產(chǎn)合作社。對私營工商業(yè)的改造主要采取公私合營形式，但其原則是公私合營應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家的需要、企業(yè)改造的可能和資本家的自愿。從1953年初至1955年上半年，三大改造大體是按照上述設(shè)想進(jìn)行的。

農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造最先開始，在加速過程中也起著領(lǐng)頭羊的作用。1953年2月，中共中央正式通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》。然而，當(dāng)年秋季，毛澤東就要求加快農(nóng)業(yè)合作化的速度。其重要背景是1953年大規(guī)?；窘ㄔO(shè)展開后糧食供應(yīng)立即全面緊張。糧食收購不足，糧價(jià)上浮，由此帶動(dòng)工資上漲、物價(jià)全面波動(dòng)。為解決這一問題，中央于當(dāng)年10月決定采取“統(tǒng)購統(tǒng)銷”的辦法。這一措施的實(shí)行，基本滿足了工業(yè)化建設(shè)對大宗糧食的需要，保證了人民的基本生活和物價(jià)穩(wěn)定，同時(shí)也意味著需要盡快把農(nóng)民組織起來。1955年10月，中共七屆六中全會(huì)通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化問題的決議》。隨后，毛澤東主持編輯的《中國農(nóng)村的社會(huì)主義高潮》一書出版，全國農(nóng)村立即掀起了合作化高潮。

對私營工商業(yè)的改造大致從1953年下半年開始。重點(diǎn)是有計(jì)劃地?cái)U(kuò)展公私合營(即國家資本主義的最高形式)，有步驟地將擁有10個(gè)工人以上的資本主義工業(yè)基本上改造為公私合營企業(yè)；同時(shí)通過對商品實(shí)行計(jì)劃收購、計(jì)劃供應(yīng)，把私營小批發(fā)商和私營零售商逐步改造為各種形式的國家資本主義商業(yè)。私營工商業(yè)改造是社會(huì)主義三大改造的重頭戲，原先估計(jì)這將是最困難的，但實(shí)際發(fā)展卻出乎意料地順利。1955年下半年，上海、北京、天津等大城市開始對某些重要行業(yè)實(shí)行全行業(yè)公私合營。隨即，對私營工商業(yè)的改造進(jìn)入高潮。在1956年舉行的第六次最高國務(wù)會(huì)議上，毛澤東說：“公私合營走得很快，這是沒有預(yù)料到的。誰料得到？”現(xiàn)在，人們不難理解，在國家對經(jīng)濟(jì)的控制越來越嚴(yán)密、市場逐漸失去作用的情況下，私營工商業(yè)已很難生存，也無利可圖。因此，很多資本家是抱著“丟包袱”、改變成分的心態(tài)參加公私合營的，這是張燈結(jié)彩、敲鑼打鼓的一面；另一面他們“晚上抱頭痛哭”，則反映了他們內(nèi)心的無奈與對昔日時(shí)光的留戀。此后，公私合營企業(yè)存在了大約10年左右，至“文化大革命”時(shí)最后取消。

手工業(yè)社會(huì)主義改造從1953年冬季起步，發(fā)展較快。相當(dāng)一部分個(gè)體勞動(dòng)者認(rèn)識(shí)到只有組織起來才能得到政府扶持，他們希望改變自己的命運(yùn)，所以有實(shí)行合作的積極性。1954年6月，為了加強(qiáng)團(tuán)結(jié)和發(fā)揮手工業(yè)者的積極性，中共中央指示，各地可采取手工業(yè)者代表會(huì)議的組織形式，把手工業(yè)者廣泛地組織起來。在農(nóng)業(yè)合作化和公私合營的帶動(dòng)下，到1955年冬，手工業(yè)合作化也進(jìn)入了高潮。

1955年年底至1956年年初，大約在一兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，北京、天津、上海等各大城市相繼召開規(guī)模盛大的群眾集會(huì)，宣布勝利完成社會(huì)主義改造。全中國都沉浸在一股盛大的狂歡節(jié)般的氣氛中，“跑步進(jìn)入社會(huì)主義”成為風(fēng)靡一時(shí)的口號(hào)。就當(dāng)時(shí)的情況看，三大改造受到各個(gè)階層的擁護(hù)，這既反映了人們對社會(huì)主義的美好憧憬，也反映了大勢所趨時(shí)的從眾心態(tài)。

3.單一公有制和全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成

薄一波在解釋發(fā)動(dòng)社會(huì)主義改造高潮的目的時(shí)曾說：當(dāng)時(shí)就是想要以最快的速度把全部農(nóng)業(yè)、全部手工業(yè)、全部工商業(yè)都納入直接的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)軌道。因?yàn)樵?0年代，只認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志就是國家直接下達(dá)指令性指標(biāo)，所以我們在發(fā)動(dòng)三大改造高潮的時(shí)候，批判“四大自由”(實(shí)即批判商品經(jīng)濟(jì))，并認(rèn)為連“小自由”都要搞掉。這樣的目的的確達(dá)到了。

經(jīng)過三大改造，中國經(jīng)濟(jì)成分的變化是極其明顯的。在國民經(jīng)濟(jì)中，全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制這兩種形式的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)，已居于絕對統(tǒng)治地位。這種情況反映到國民收入的結(jié)構(gòu)上，1956年同1952年相比，國營經(jīng)濟(jì)的比重由19.1％上升到32.2％，合作社經(jīng)濟(jì)由1.5％上升到53.4％，公私合營經(jīng)濟(jì)由0.7％上升到7.3％，個(gè)體經(jīng)濟(jì)由71.8％下降到7.1％，資本主義經(jīng)濟(jì)由6.9％下降到接近于零，前三種經(jīng)濟(jì)已達(dá)92.9％。在工業(yè)總產(chǎn)值中，1956年同1952年相比，社會(huì)主義工業(yè)由56％上升到67.5％，國家資本主義工業(yè)由26.9％上升到32.5％，資本主義工業(yè)由17.1％下降到接近零。在商品零售額中，國營商業(yè)和供銷合作社商業(yè)由42.6％上升到68.3％，國家資本主義商業(yè)和由原來的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2％上升到27.5％，私營商業(yè)由57.2％下降到4.2％。

與此相適應(yīng)，各種集中統(tǒng)一管理經(jīng)濟(jì)的部門被建立起來，高度集中的計(jì)劃體制覆蓋了整個(gè)中國的經(jīng)濟(jì)。不僅在城市，也在農(nóng)村；不僅在工業(yè)，也在農(nóng)業(yè)和商業(yè)。財(cái)政體制、金融體制、投資體制、物價(jià)體制、物資供應(yīng)體制、勞動(dòng)人事體制和分配體制等等，無不在計(jì)劃控制之下。1957年，中國經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃程度和集中程度已達(dá)到頂峰。國家對企業(yè)下達(dá)的指令性指標(biāo)有12項(xiàng)：總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、職工總數(shù)、工資總額、平均工資、勞動(dòng)生產(chǎn)率、利潤等。國家計(jì)委統(tǒng)一管理、直接下達(dá)計(jì)劃指標(biāo)的產(chǎn)品，1953年為115種，1956年為308種。國務(wù)院各部門直接管理的工業(yè)企業(yè)已由1953年的2800多個(gè)增加到1957年的9300多個(gè)。國家統(tǒng)配的物資，1951年為33種，1953年為112種，1956年為342種。1953年開始實(shí)行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸管理體制，各銀行發(fā)放貸款嚴(yán)格按計(jì)劃發(fā)放。

有研究者認(rèn)為，如果維持新中國初期的混合經(jīng)濟(jì)體制不變，中國可能避免“彎路”，較早建立起社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。這種假設(shè)其實(shí)難以成立。把一種過渡性體制固定化需要一定的條件，而客觀環(huán)境并沒有提供這種機(jī)會(huì)。而且，當(dāng)人們憧憬于單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的美好前景時(shí)，很少有人會(huì)為市場的衰落而擔(dān)憂，因?yàn)楫?dāng)時(shí)看來這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，單一公有的全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制曾在一定歷史時(shí)期發(fā)揮了積極作用，集中了有限的財(cái)力物力為國家建立起工業(yè)化的初步基礎(chǔ)，并在一定程度上改善了人民的生活水平。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限性以及它的嚴(yán)重缺陷，是在此后相當(dāng)長的一段時(shí)間里逐漸顯露并為人們所認(rèn)識(shí)的。

第二次轉(zhuǎn)型：對傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的改革

國經(jīng)濟(jì)體制的第二次轉(zhuǎn)型發(fā)生在改革開放新時(shí)期。與經(jīng)濟(jì)體制的第一次轉(zhuǎn)型相比，這是個(gè)困難得多的過程。關(guān)于這次經(jīng)濟(jì)體制改革有大量研究，但對歷史領(lǐng)域來說，這仍是一個(gè)新題目。本文第二部分將著重探討經(jīng)濟(jì)體制改革的動(dòng)因，以及從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)過程中的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

 (一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的困境和國內(nèi)外環(huán)境的變化

從20世紀(jì)50年代中期至70年代中期，中國實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的時(shí)間長達(dá)20余年。在這段時(shí)間里，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大起大落，并未實(shí)現(xiàn)有計(jì)劃發(fā)展，而且長期處于短缺狀態(tài)，人民生活的基本必需品始終憑票證供應(yīng)。造成這種情況的原因是多方面的，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的缺陷無疑是一個(gè)重要原因。

事實(shí)上，在全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建立后不久，中國領(lǐng)導(dǎo)人就多少意識(shí)到這種體制存在缺陷。最初感到的弊端主要是這種體制權(quán)力過于集中，統(tǒng)得過死，不利于調(diào)動(dòng)各方面的積極性。為此，曾做過一些改革嘗試。比較重要的一次發(fā)生在1958年。重點(diǎn)是向各級地方政府下放權(quán)力，變中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為地方政府計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。主要措施包括下放計(jì)劃權(quán)，企業(yè)管轄權(quán)，物資分配權(quán)，基建項(xiàng)目審批、投資和信貸管理權(quán)，財(cái)政權(quán)和稅收權(quán)，勞動(dòng)管理權(quán)六方面的內(nèi)容。這次改革造成了經(jīng)濟(jì)上的混亂。1961年開始收權(quán)調(diào)整，重新將經(jīng)濟(jì)管理大權(quán)收歸中央，經(jīng)濟(jì)秩序得以恢復(fù)，但又重新走回高度集中的計(jì)劃體制。直至“文化大革命”結(jié)束，有限的改革嘗試都是在計(jì)劃體制框架內(nèi)進(jìn)行的，始終在“一統(tǒng)就死、一放就亂”的怪圈中循環(huán)，無法擺脫出來。

這一時(shí)期，也有個(gè)別負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)人和學(xué)者注意到市場問題。如陳云曾在1956年提出“三個(gè)主體，三個(gè)補(bǔ)充”的主張，即：在工商業(yè)經(jīng)營方面，國家和集體經(jīng)營是主體，個(gè)體經(jīng)營是補(bǔ)充；在生產(chǎn)計(jì)劃方面，計(jì)劃生產(chǎn)是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，按照市場變化而在國家計(jì)劃許可范圍內(nèi)的自由生產(chǎn)是補(bǔ)充；在社會(huì)主義統(tǒng)一市場里，國家市場是主體，國家領(lǐng)導(dǎo)的自由市場是補(bǔ)充。經(jīng)濟(jì)學(xué)家孫冶方、顧準(zhǔn)在50年代中期，從經(jīng)濟(jì)理論方面闡釋了價(jià)值規(guī)律在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的作用，60年代孫冶方更是鮮明提出“千規(guī)律、萬規(guī)律、價(jià)值規(guī)律第一條”。這些具有真知灼見的觀點(diǎn)當(dāng)時(shí)或未受到重視，或在不同程度上遭到批判，但這畢竟是對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)迷信的最初挑戰(zhàn)，為日后的改革提供了寶貴的啟示。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)缺陷的暴露以及人們對這種缺陷的認(rèn)識(shí)是一個(gè)逐漸發(fā)展的過程。在實(shí)行全面計(jì)劃的20年中，中國先后制定了四個(gè)五年計(jì)劃。值得注意的是，除“一五”計(jì)劃執(zhí)行情況較好外，其他三個(gè)五年計(jì)劃并未真正執(zhí)行，而是出于各種需要不斷調(diào)整和修改。從當(dāng)時(shí)的情況看，這主要是受不切實(shí)際的高指標(biāo)、戰(zhàn)備等因素的影響；其深層次原因則是現(xiàn)在依據(jù)信息論所證明的，面對極其復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府不可能預(yù)制周密的、符合實(shí)際的指令性計(jì)劃，計(jì)劃體制雖可以通過行政手段來動(dòng)員各種資源，卻無法有效地配置資源。在實(shí)際工作中，特別是到“文化大革命”后期，人們已明顯感到基層生產(chǎn)單位缺乏活力，經(jīng)濟(jì)體制總體效率不高。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在實(shí)踐中的表現(xiàn)不如人意，是中國實(shí)行改革的重要?jiǎng)右颍?ldquo;文化大革命”結(jié)束之后，又出現(xiàn)兩個(gè)有利于實(shí)行改革的新因素。十年動(dòng)亂結(jié)束之后，人們希望奪回失去的時(shí)間，加快四化建設(shè)成為全國上下的一致呼聲；與此同時(shí)，中國的外部環(huán)境也發(fā)生了極大的變化，中國同大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的關(guān)系已實(shí)現(xiàn)了正常化，人們走出國門看到了真實(shí)的外部世界，也看到了實(shí)行對外開放的機(jī)遇。由此，中國的改革開放迅速啟動(dòng)。

 (二)有明確對象卻無明確目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)體制改革

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的對象從一開始就是明確的，改革針對的就是舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，特別是其中那些已為人們所認(rèn)識(shí)到的弊端。然而，改革的目標(biāo)卻在很長一段時(shí)間內(nèi)由于各種原因而難以確定，這使得經(jīng)濟(jì)體制改革的過程充滿了探索性和不確定性。

1.計(jì)劃與市場相結(jié)合的改革思路

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的最初思路是把計(jì)劃與市場結(jié)合起來，即在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，同時(shí)充分重視市場調(diào)節(jié)的輔助作用。這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)者們，當(dāng)時(shí)雖未考慮從總體上放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但經(jīng)過近30年的實(shí)踐，已深感不能排斥市場經(jīng)濟(jì)。

這樣一條思路在啟動(dòng)改革開放之時(shí)就已形成。1978年夏秋之交，在國務(wù)院召開的務(wù)虛會(huì)上，就有人提出“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”的觀點(diǎn)。1979年，陳云、李先念、鄧小平等先后就此表示了一些看法。陳云指出，以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端是只有“有計(jì)劃按比例”這一條，而沒有在社會(huì)主義制度下還必須實(shí)行市場調(diào)節(jié)這一條。李先念認(rèn)為，制定一個(gè)包羅萬象的計(jì)劃，“而且調(diào)節(jié)得很好，這是不可能辦到的”。鄧小平則明確提出：“社會(huì)主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)”，“我們是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，也結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)，但這是社會(huì)主義的市場經(jīng)濟(jì)”。

一些參與改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想更為解放，薛暮橋是其中最具代表性的一位。他在1980年夏為國務(wù)院體制改革辦公室起草的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的初步意見》中寫道：“我國現(xiàn)階段的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢，多種經(jīng)濟(jì)成分并存的商品經(jīng)濟(jì)”，“我國經(jīng)濟(jì)改革的原則和方向應(yīng)當(dāng)是，在堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢的條件下，按照發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的要求，自覺運(yùn)用價(jià)值規(guī)律，把單一的計(jì)劃調(diào)節(jié)改為在計(jì)劃指導(dǎo)下，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用。”這份文件被譽(yù)為中國市場取向改革的第一份綱領(lǐng)性草案。

總的來看，計(jì)劃與市場相結(jié)合的思路雖以計(jì)劃為重，但明確允許市場發(fā)揮重要的調(diào)節(jié)和補(bǔ)充作用，這就為市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展留下了寶貴空間。

2.與市場經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的新經(jīng)濟(jì)力量和非公所有制成分的出現(xiàn)

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革一旦開始，很快帶來意想不到的結(jié)果。一方面，對計(jì)劃體制本身進(jìn)行的改革受多方掣肘，進(jìn)展緩慢；另一方面，允許市場發(fā)揮調(diào)節(jié)作用卻很快產(chǎn)生效果，形成連鎖反應(yīng)。在“對內(nèi)搞活、對外開放”口號(hào)的鼓舞下，市場要素重新生成，與市場相聯(lián)系的力量迅速成長，不僅原來的計(jì)劃體制受到?jīng)_擊，原先單一公有制的結(jié)構(gòu)也開始改變。

與大多數(shù)人的印象不同，經(jīng)濟(jì)改革首先從城市開始。粉碎“四人幫”后，國家經(jīng)委就著手運(yùn)作企業(yè)改革。黨的十一屆三中全會(huì)前后，試點(diǎn)工作展開，主要內(nèi)容是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)。改革直接從企業(yè)這個(gè)微觀層面入手，是與以往的一個(gè)重要不同。試點(diǎn)企業(yè)開始有了自己獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，獲得在計(jì)劃外采購部分生產(chǎn)資料、自行安排部分產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的權(quán)力，還有一定的浮動(dòng)定價(jià)權(quán)。但放權(quán)讓利的改革面臨的問題不少，短期內(nèi)也難以解決。不過，這一改革措施畢竟在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制上打開了一個(gè)缺口；計(jì)劃外生產(chǎn)和銷售的出現(xiàn)，也為市場的生成和發(fā)育、為非公經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一定的空間和條件。

當(dāng)改革在城市中摸索前行之時(shí)，農(nóng)村出現(xiàn)了一股包產(chǎn)到戶的風(fēng)潮。由于沒有資金投入，農(nóng)村改革是以最廉價(jià)的方法啟動(dòng)的，即調(diào)整政策，強(qiáng)調(diào)尊重生產(chǎn)隊(duì)的自主權(quán)。這就導(dǎo)致了包括包產(chǎn)到戶在內(nèi)的各種聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的出現(xiàn)。當(dāng)決策層決定允許農(nóng)民按照自己的意愿進(jìn)行試驗(yàn)時(shí)，改革率先在農(nóng)村取得了突破。

允許包產(chǎn)到戶、鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)村社隊(duì)工副業(yè)等一系列農(nóng)村政策調(diào)整的結(jié)果，是造成了農(nóng)產(chǎn)品自由市場的繁榮和農(nóng)村企業(yè)的興起。不僅原來的社隊(duì)企業(yè)得到發(fā)展，農(nóng)民個(gè)人辦的或聯(lián)合辦的企業(yè)也迅速發(fā)展起來，并很快成為農(nóng)村企業(yè)的主力。1984年中央、國務(wù)院將社隊(duì)企業(yè)、部分社員聯(lián)營的合作企業(yè)、其他形式的合作工業(yè)和個(gè)體企業(yè)正式定名為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。幾年時(shí)間，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不僅創(chuàng)造出大量產(chǎn)值，而且在促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)、提高農(nóng)民收入、加速農(nóng)村城市化的進(jìn)程、增加國家財(cái)政收入等方面發(fā)揮了重要的作用。鄧小平稱，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，是“完全沒有預(yù)料到的最大的收獲”。

城市改革在所有制方面取得突破是在大批知青返城之后。在計(jì)劃體制下，就業(yè)由政府統(tǒng)一安排，基本由公有制企事業(yè)單位接收。“文化大革命”結(jié)束后，知青蜂擁回城，就業(yè)壓力激增，按照原來的辦法已無法解決就業(yè)問題。1979年，全國待業(yè)人員達(dá)2000多萬，其中回城青年700萬，留城待業(yè)青年320萬。許多城市發(fā)生請?jiān)甘录绊懙缴鐣?huì)安定。于是，唯一的辦法就是放寬政策，廣開就業(yè)門路。不僅允許一些街道、企業(yè)、機(jī)關(guān)開辦新企業(yè)，也允許人們自謀職業(yè)。這樣，就出現(xiàn)了一批新的集體企業(yè)即所謂“大集體”和個(gè)體勞動(dòng)者，私營(民營)經(jīng)濟(jì)也因此獲得發(fā)展契機(jī)。在政府有關(guān)部門相繼出臺(tái)一些鼓勵(lì)多渠道就業(yè)的政策措施后，1982年中共十二大和當(dāng)年通過的新憲法都指出，城鄉(xiāng)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，其合法的權(quán)利和利益受國家保護(hù)。至此，個(gè)體經(jīng)濟(jì)獲得了合法地位。

是否允許大量雇工，是民營經(jīng)濟(jì)成長過程中遇到的一個(gè)重大難題。個(gè)體經(jīng)營的發(fā)展必然產(chǎn)生雇工現(xiàn)象。起初，由于擔(dān)心發(fā)展資本主義，明文規(guī)定只準(zhǔn)“請1—2個(gè)幫手”，“最多不超過5個(gè)學(xué)徒”；但實(shí)際普遍超過這一限制，還有不少“雇工大戶”，引起了社會(huì)的關(guān)注。最初，中央采取的是“三不政策”，即不宜提倡，不要公開宣傳，也不要急于取締。此后，有關(guān)部門經(jīng)調(diào)查研究，認(rèn)為雇工經(jīng)營是必然趨勢，不可避免，應(yīng)考慮的問題是如何將其納入軌道。對此，鄧小平表示贊同。他說，因?yàn)槲覀兏愕氖蔷哂兄袊厣纳鐣?huì)主義，這些雇工和過去的雇工不同，重要的是，鼓勵(lì)大家動(dòng)腦筋想辦法發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)。雇工問題的解決使民營企業(yè)得以大量出現(xiàn)，民營經(jīng)濟(jì)得以較快發(fā)展。

外資企業(yè)或者說外資經(jīng)濟(jì)是中國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的一支主要力量。1979年初，鄧小平提出“搞建設(shè)，門路要多一點(diǎn)，可以利用外國的資金和技術(shù)，華僑、華裔也可以回來辦工廠”。隨著經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立，外資企業(yè)在中國獲得發(fā)展機(jī)遇。作為改革開放的窗口，特區(qū)實(shí)行一系列特殊政策，不僅是中國引進(jìn)和發(fā)展外貿(mào)的基地，也是中國有規(guī)模地建立市場經(jīng)濟(jì)的試驗(yàn)區(qū)。隨著對外開放的擴(kuò)大，各種類型的外資企業(yè)不僅在特區(qū)內(nèi)，也在沿海地區(qū)甚至內(nèi)陸地區(qū)建立起來。外資經(jīng)濟(jì)由此成為中國經(jīng)濟(jì)中一支活躍而重要的力量。

改革開放初期陸續(xù)出現(xiàn)的新興經(jīng)濟(jì)力量，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等，雖然有的帶有公有制成分，有的屬非公成分，但基本都在原來的計(jì)劃體制之外。它們形成了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的微觀經(jīng)濟(jì)主體，不斷創(chuàng)造和開拓市場，不斷沖擊著舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。

3.在政府主導(dǎo)下形成的雙軌制及其利弊

采用雙軌制的方式實(shí)行過渡，是中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的重要辦法。雙軌制不是一種預(yù)先的設(shè)計(jì)，而是在實(shí)踐中形成的。在經(jīng)濟(jì)體制改革以市場為導(dǎo)向的思路漸趨明確的過程中，在政府主導(dǎo)下開始有目的地推行雙軌制，一方面培育和發(fā)展市場，另一方面改革原來的計(jì)劃體制。

對中國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，能否突破傳統(tǒng)的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為主的思想至關(guān)重要。一些直接參與改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很快就認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。一批被稱為“改革派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家直接提出，中國最終必須放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，而把整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)改造成在國家宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟(jì)。但是，這種主張一時(shí)難以被大多數(shù)人接受。

經(jīng)過幾年的改革，隨著各種新興經(jīng)濟(jì)力量的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)體制改革的思路出現(xiàn)了一個(gè)重要變化，即“體制外先行”，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們稱之為“增量改革”的戰(zhàn)略。按照這一戰(zhàn)略，改革的重點(diǎn)不再放到計(jì)劃體制內(nèi)的國有企業(yè)，而是放到非國有部門，在那里創(chuàng)建市場導(dǎo)向的企業(yè)，主要依靠它們實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長；而對計(jì)劃體制的改革，其重要目的之一是為體制外的增長創(chuàng)造條件。這一戰(zhàn)略突破了體制內(nèi)改革的瓶頸，同時(shí)也就不可避免地使最初潛伏著的雙軌制浮出水面。

從1984年起，經(jīng)濟(jì)體制改革的市場導(dǎo)向日趨明顯，雙軌制也在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中運(yùn)行起來，并成為這一階段改革最重要的特征。這一年10月，中共十二屆三中全會(huì)作出的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》首次提出，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)“要突破把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同商品經(jīng)濟(jì)對立起來的傳統(tǒng)觀念”。這是理論認(rèn)識(shí)上的一大進(jìn)步。

按照這一精神，在改革計(jì)劃體制方面，確定了指令性計(jì)劃、指導(dǎo)性計(jì)劃和市場調(diào)節(jié)三種管理形式，并根據(jù)“大的方面管住管好，小的方面放開放活”的原則，逐步縮小了指令性計(jì)劃的范圍，即：對關(guān)系國計(jì)民生的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)行指令性計(jì)劃；對大量的一般性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)行指導(dǎo)性計(jì)劃；其他實(shí)行市場調(diào)節(jié)。一些具體措施是，在投資體制方面，適當(dāng)下放建設(shè)項(xiàng)目審批權(quán)限，實(shí)行“撥改貸”；在流通體制方面，取消農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)派購制度，開辟商品批發(fā)市場等。對計(jì)劃體制的改革，逐步創(chuàng)造出了適合微觀經(jīng)濟(jì)主體生存的市場環(huán)境。

價(jià)格體系的改革也同時(shí)啟動(dòng)。主要內(nèi)容是改革過分集中的價(jià)格管理體制，逐步縮小國家統(tǒng)一定價(jià)的范圍，適當(dāng)擴(kuò)大有一定幅度的浮動(dòng)價(jià)格和自由價(jià)格的范圍，使價(jià)格能夠比較靈敏地反映市場供求關(guān)系的變化。主要措施是，允許企業(yè)有一定的產(chǎn)品自銷權(quán)，自銷產(chǎn)品可按市場價(jià)格出售。1985年，對自銷產(chǎn)品的定價(jià)完全放開后，生產(chǎn)資料供應(yīng)和定價(jià)的雙軌制開始正式實(shí)行。此后，一物多價(jià)(即計(jì)劃價(jià)格、指導(dǎo)價(jià)格和市場價(jià)格)的情況比比皆是。價(jià)格雙軌體制可以說是雙軌制最主要的內(nèi)容，但雙軌制并不局限于價(jià)格領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域也不同程度地被采用。

1987年10月召開的中共十三大，進(jìn)一步明確了經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，指出：“計(jì)劃和市場的作用范圍都是覆蓋全社會(huì)的”，要“加快建立和培育社會(huì)主義市場體系”，“逐步健全以間接管理為主的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)體系”，“在公有制為主體的前提下繼續(xù)發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)”。這實(shí)際只是還沒有捅破那一層遮蓋市場經(jīng)濟(jì)的“窗戶紙”。

在實(shí)行雙軌制的過程中，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長；同時(shí)也出現(xiàn)了混亂，特別是在流通領(lǐng)域。在物價(jià)闖關(guān)失利、出現(xiàn)嚴(yán)重通貨膨脹的情況下，中央決定實(shí)行治理整頓。之后，又明確提出要逐步解決生產(chǎn)資料價(jià)格的雙軌制問題。不過，這個(gè)問題的最后解決是到了明確建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制以后，實(shí)際結(jié)果是計(jì)劃價(jià)格向市場價(jià)格并軌。

雙軌制作為一種漸進(jìn)的改革措施，使得市場機(jī)制和計(jì)劃機(jī)制能夠同時(shí)并存，這就解決了經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中的一個(gè)難題，即一方面要進(jìn)行市場化改革，另一方面又必須維持原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)。這是因?yàn)?，如果舊體制一下子停止運(yùn)轉(zhuǎn)，必然會(huì)造成國民經(jīng)濟(jì)的癱瘓，從而引發(fā)極大的社會(huì)混亂；同時(shí)，長期生活在計(jì)劃體制下的干部和企業(yè)職工，無論在心理上還是在經(jīng)濟(jì)上也很難在短期內(nèi)適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，這一點(diǎn)由于中國長期缺乏競爭機(jī)制和現(xiàn)代社會(huì)的保險(xiǎn)和福利制度而顯得格外突出。歷史地看，無論雙軌制曾帶來多少問題，引起過多少爭論，但正是借助這種方式，中國才成功走出一條從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的道路。

4.在改革開放艱難時(shí)刻建立的資本市場

對資本市場的需求在改革開放初期就有所表現(xiàn)，隨著計(jì)劃體制的削弱和市場力量的增長，這種需求從多方面被創(chuàng)造出來。

在啟動(dòng)改革開放之時(shí)，為利用國際資本市場，1979年以后中國陸續(xù)成立了幾家國際信托投資公司。1981年初，財(cái)政部恢復(fù)發(fā)行國庫券。這兩項(xiàng)措施結(jié)束了中國人曾引以為自豪的“既無外債，又無內(nèi)債”的歷史。“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”試點(diǎn)，也很快導(dǎo)致了股份制的嘗試。最早一批有影響的股份有限公司成立，并相繼向社會(huì)發(fā)行股票，甚至在小范圍轉(zhuǎn)讓交易。

1985年后，“金融市場”的提法被越來越多的人接受，同時(shí)出現(xiàn)了最早的關(guān)于建立股票市場的提議，中央也開始注意與此相關(guān)的各種問題。1986年11月14日，鄧小平會(huì)見來訪的紐約股票交易所總裁范爾霖先生，并把一張兩個(gè)月前上市的“飛樂”股票送給他做禮物。當(dāng)時(shí)，股份制問題已逐漸突出出來，這件事被視為一個(gè)信號(hào)，受到海內(nèi)外輿論格外關(guān)注，給當(dāng)時(shí)積極推動(dòng)股份制的人們以莫大鼓勵(lì)。1988年，社會(huì)上出現(xiàn)了建立規(guī)范化證券市場的呼聲。在“物價(jià)闖關(guān)”失利之后，中央除關(guān)注通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)過熱等宏觀問題的解決外，認(rèn)為企業(yè)制度也是一個(gè)需要解決的重要問題，這牽涉到如何對待股份制、企業(yè)債券、股票、證券交易等等。建立資本市場的問題就是在這樣的背景下提出的。由于這個(gè)問題十分復(fù)雜，政治上又很敏感，后來制造了一個(gè)代名詞，叫“長期資金市場”，只在內(nèi)部研究，沒有公開討論。

實(shí)踐的要求、決策層的關(guān)注，為一批留學(xué)回國有志于此的年輕人提供了機(jī)遇。1988年9月8日，在萬壽賓館召開了“金融體制改革和北京證券交易所籌備研討會(huì)”。會(huì)后，由幾個(gè)年輕人撰寫出《中國證券市場創(chuàng)辦與管理的設(shè)想》，這是中國建立規(guī)范化證券市場的第一套文件，后來被稱做“白皮書”。接著，這份創(chuàng)辦證券市場的“設(shè)想”被送到中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組。同年11月9日，姚依林和張勁夫在中南海聽取了研究小組的匯報(bào)。會(huì)上的話題，涉及了證券市場籌建、運(yùn)行、管理以及有關(guān)理論認(rèn)識(shí)的幾乎所有方面，最后形成了一系列重要意見。這包括：創(chuàng)辦交易所要同推進(jìn)股份制結(jié)合起來，要采取“民間發(fā)起、政府支持”的方式，要依靠專家和研究借鑒海外成熟經(jīng)驗(yàn)，要“緊鑼密鼓”地抓緊研究設(shè)計(jì)，要從開始就注意解決市場監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)的問題，等等。這是中央對證券市場問題的第一次正式關(guān)注和推動(dòng)。

此后，中國證券市場以出人意料的速度建立起來。1989年3月，由幾家國有大公司出資建立了一個(gè)機(jī)構(gòu)——中國證券市場研究設(shè)計(jì)中心(即“聯(lián)辦”)，這個(gè)機(jī)構(gòu)的任務(wù)是研究和規(guī)劃在中國的環(huán)境下如何建立證券市場。1988年，北京還沒有一個(gè)可以做有價(jià)證券買賣的柜臺(tái)，只有上海、武漢、沈陽等七個(gè)城市存在個(gè)別分散柜臺(tái)，做一點(diǎn)國債買賣業(yè)務(wù)。但短短一年多后，中國出現(xiàn)了第一批證券交易場所。1990年9月，當(dāng)海內(nèi)外許多人對中國改革如何繼續(xù)進(jìn)行持觀望態(tài)度之時(shí)，《人民日報(bào)》披露了國務(wù)院關(guān)于籌備建立上海證券交易所的決定。當(dāng)年12月1日，深圳證券交易所試運(yùn)行；12月5日，聯(lián)辦創(chuàng)建的全國證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)開通；12月19日，上海證券交易所正式營業(yè)。這一系列事件，標(biāo)志著中國證券市場——資本市場的正式建立。

中國證券市場的建立，向世界發(fā)出了一個(gè)強(qiáng)烈信號(hào)，即中國在經(jīng)歷了那場政治風(fēng)波之后，仍將堅(jiān)定不移地實(shí)行改革開放。更重要的是，它為中國經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步改革注入了新的力量，使已經(jīng)出現(xiàn)的市場經(jīng)濟(jì)有了資本市場這個(gè)高級組成部分。

回顧中國經(jīng)濟(jì)改革的歷史進(jìn)程，在最初的13年里，雖然經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)還沒有確定，但市場的力量不斷壯大，中國經(jīng)濟(jì)的成分已不再限于單一公有制，而形成了多種所有制并存的局面。與此同時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的社會(huì)覆蓋面日趨縮減，計(jì)劃體制的主導(dǎo)地位日漸動(dòng)搖?？梢钥隙?，到80年代末、90年代初，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之外已經(jīng)形成了一個(gè)新興的市場經(jīng)濟(jì)體系，只是它還很不健全，還缺少一個(gè)名分，缺乏適宜的生存和發(fā)展環(huán)境。作為市場經(jīng)濟(jì)體系的高端，資本市場的創(chuàng)建具有重要意義，這是中國經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)確定前夕，所采取的最后的、也是最關(guān)鍵的改革步驟。

(三)決定性的突破與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的初步建立

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的決定性突破發(fā)生在1992年。最終確定建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，意味著中國的改革從此告別了“摸著石頭過河”的階段，進(jìn)入了全面系統(tǒng)推進(jìn)的階段。整個(gè)改革開放的進(jìn)程也由此變得不可逆轉(zhuǎn)。

1.確立建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)

在1988年和1989年出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹和政治動(dòng)蕩之后，關(guān)于改革究竟是以完善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向，還是以最后建立起市場經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向的問題，再次引起理論界的激烈辯論。堅(jiān)持“計(jì)劃取向”的一派提出，“市場取向等于資本主義取向”，“市場化”是“資本主義和平演變”的一項(xiàng)主要內(nèi)容。

當(dāng)中國的經(jīng)濟(jì)體制改革有可能迷失方向的時(shí)候，鄧小平再次發(fā)揮了巨大作用。事實(shí)上，鄧小平一直對那種把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義聯(lián)系起來的觀點(diǎn)持懷疑態(tài)度。90年代初，當(dāng)理論界兩種意見相持不下時(shí)，他多次就市場經(jīng)濟(jì)問題發(fā)表談話，反復(fù)指出：“資本主義與社會(huì)主義的區(qū)分不在于是計(jì)劃還是市場這樣的問題。社會(huì)主義也有市場經(jīng)濟(jì)，資本主義也有計(jì)劃控制。”1992年初，鄧小平發(fā)表著名的南方談話，更加尖銳地提出：“改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題。判斷的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該主要看是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。”他說：“中國要警惕右，但主要是防止‘左’。”

鄧小平的講話起到一錘定音的作用。1992年5月16日，中共中央政治局通過關(guān)于加快改革，擴(kuò)大開放，力爭經(jīng)濟(jì)更好更快地上一個(gè)新臺(tái)階的專題方案。6月9日，江澤民在中共中央黨校講話，明確贊同“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的提法。10月，中共召開十四大，正式宣布：中國“經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”。

2.初步建立在國家宏觀調(diào)控下的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)

按照十四大確定的目標(biāo)，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制在20世紀(jì)的最后幾年里迅速建立起來。

1993年秋，中共中央召開十四屆三中全會(huì)，通過《關(guān)于建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》。這一決定為中國的經(jīng)濟(jì)體制改革制定了總體規(guī)劃和行動(dòng)綱領(lǐng)。按照《決定》提出的基本框架，改革的主要內(nèi)容包括：轉(zhuǎn)換國有企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；配套推進(jìn)價(jià)格、財(cái)稅、金融和外貿(mào)管理體制的改革，土地使用制度的改革，培育和發(fā)展市場體系；由指令性計(jì)劃轉(zhuǎn)為指導(dǎo)性計(jì)劃，建立健全宏觀調(diào)控體系；建立合理的收入分配制度，住房制度，多層次的社會(huì)保障體系，等等。

在建立市場機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)價(jià)格改革方面，政府的經(jīng)濟(jì)管理部門大幅放開了競爭性商品的價(jià)格，價(jià)格由“雙軌”并為“一軌”。農(nóng)產(chǎn)品解決了購銷倒掛的問題，理順了價(jià)格。到1993年，市場價(jià)格在社會(huì)商品零售總額中的比重，已由1991年前的50.3％上升到93.8％，在農(nóng)產(chǎn)品收購總額中由51.6％上升到87.5％，在工業(yè)生產(chǎn)資料銷售總額中由36.4％上升到81.1％(71)。由市場決定價(jià)格的機(jī)制基本形成。此后，市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的調(diào)節(jié)作用和資源配置作用不斷加強(qiáng)。

1997年秋季召開的中共十五大，進(jìn)一步推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)體制改革，解決了改革中所遇到的一些理論性問題，特別是關(guān)于所有制的問題。十五大明確指出，公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是我國的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度，在堅(jiān)持公有制為主體的前提下，公有制的實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)該多樣化，非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。這一提法不僅有利于國有和集體所有企業(yè)的改革，也有利于各種非公有制企業(yè)的發(fā)展。隨后，有關(guān)內(nèi)容作為一項(xiàng)修正被寫入憲法。

在進(jìn)行上述一系列改革時(shí)，中國政府吸取了20世紀(jì)80年代末的教訓(xùn)，極其重視建立國家宏觀調(diào)控體系的工作。當(dāng)1993年至1995年再次面臨通貨膨脹壓力時(shí)，政府采取了一系列強(qiáng)有力的措施整頓金融秩序。1996年中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”，從1997年起又成功地應(yīng)對了亞洲金融危機(jī)的沖擊，此后又克服了前所未遇的通貨緊縮。在90年代后半期的復(fù)雜環(huán)境中，中國經(jīng)濟(jì)基本保持了持續(xù)、快速增長的局面。這表明中國已初步建立起在國家宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟(jì)體制。

至此，中國經(jīng)濟(jì)體制第二次轉(zhuǎn)型的過程基本結(jié)束。進(jìn)入21世紀(jì)后，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的主要任務(wù)已是完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制了。

3.成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的原因

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌牽涉的不僅是經(jīng)濟(jì)問題，也牽涉大量的政治和社會(huì)問題。在實(shí)行轉(zhuǎn)軌的國家中，中國可以說是最為成功的。大致分析起來，取得成功的原因有以下幾方面：

第一，中國在長期的社會(huì)主義建設(shè)中有深刻的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。對此，領(lǐng)導(dǎo)者、干部和人民群眾都有切身體會(huì)。在實(shí)行改革開放的過程中，雖然人們對如何實(shí)行改革開放常有爭論，但都認(rèn)識(shí)到中國不改革、不開放就沒有出路。改革開放的口號(hào)始終起著凝聚人心的作用。

第二，有經(jīng)驗(yàn)豐富、眼光遠(yuǎn)大、極具智慧的領(lǐng)導(dǎo)者。如鄧小平、陳云等人，他們是以往經(jīng)濟(jì)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者，在“文化大革